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对定期报告的问询也是加强券商监管的重要途径。截至10月16日,包括西部证券等在内的多家上市券商,其2019年半年报收到交易所下发的问询函,问询的重点问题包括股票质押业务开展情况以及计提减值准备情况。剑指三大问题从公告内容看,年内券商遭监管主要涉及三大类违规事项。

金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问。投资顾问提供投资建议指导委托机构操作。金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇。资产管理产品应当在账户开立、产权登记、法律诉讼等方面享有平等的地位。金融监督管理部门基于风险防控考虑,确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的,应当充分征求相关部门意见并达成一致。

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